專利信息
導讀
創業板上市公司最顯著特點就是自主創新能力較強,而企業所申請的專利數量和質量則是最直觀反映公司創新能力的主要指標。上文中，我們對創業板上市公司的地區和行業情況進行了簡要分析。
本文以創業板的769家上市公司為申請人進行檢索獲得的95,975條專利數據為樣本，并通過對上述專利樣本數據的分析，了解創業板上市公司的專利申請總體概況、技術分布和省份分布等情況。
1、專利申請增長迅猛，但專利有效性維持意愿不強， 質量有待加強
圖1是創業板上市公司的專利申請趨勢。由圖可知，創業板上市公司的專利申請始于1993年潮州三環(集團)股份有限公司提交的2件專利申請（CN2153972Y和CN93101388.7），之后幾年并未出現新的專利申請，直到1998年由廣州市香雪制藥股份有限公司提交5件專利申請之后，創業板上市公司的專利申請量整體呈逐年上升的趨勢。但從1998年到2002年之間，專利申請量的上升趨勢并不明顯，年均申請量不多，均未突破五十件。而從2003年到2007年之間，專利申請量開始較快增長，尤其是在2008年之后，專利申請增長迅速，可能源于企業開拓市場，加大產品的研發力度，也可能與 這時期國家推動知識產權強國建設、社會知識產權意識逐漸提高有關，表明創業板上市公司對技術創新的研發投入愈發重視，競爭力增強。
此外，中國專利授權數量和中國專利申請數量相比顯示，有相當多的專利申請被駁回或撤回，在2008至2016年之間，失效專利趨勢比較明顯，專利權人在專利保護期內維持專利有效性方面的意愿不強，反映總體上中國專利申請的質量有待加強。
圖1 創業板上市公司的專利申請趨勢
數據來源：incopat數據庫
2、發明專利與實用新型專利申請量相當，外觀設計專利較少
圖2是創業板上市公司的中國專利申請類型圖。可見，中國專利申請中，發明專利申請占申請總量的49%，實用新型專利占42%，外觀設計專利占9%，而且發明專利類型的歷年申請占比變化不大，表明創業板上市公司的專利技術含量有一定的保證，但仍有待提高。
圖2創業板上市公司的中國專利申請類型 
數據來源：incopat數據庫
3、廣東、北京、江蘇、浙江、湖南、上海和福建等經濟較發達地區的專利申請量較大
圖3是創業板上市公司的專利申請區域排名�？梢钥闯觯瑥V東地區的專利申請數量最多，占專利申請總量的26.80%，其次是北京、江蘇、浙江、湖南、上海和福建，分別占26.8%、12.85%、12.06%、10.20%、6.60%、6.25%和4.74%。這與當地的上市公司數量（見第一期的圖1）及公司專利申請情況相關。排名靠前的都是經濟較發達的省市，這些地區高科技企業較多，因此專利申請也相對較多。
圖3 創業板上市公司的專利申請區域排名
數據來源：incopat數據庫
4、福建寧德時代新能源居首位，前20廣東占4位，均為制造業
圖4是創業板上市公司的專利申請人排名。可以看出，寧德時代新能源科技股份有限公司、楚天科技股份有限公司、深圳邁瑞生物醫療電子股份有限公司、樂視網信息技術(北京)股份有限公司分別以2379件、2130件、1978件和1911件專利申請位列前茅，遙遙領先其他上市公司。排名前20位的上市公司中有4家廣東公司、3家北京公司、3家湖南公司、2家浙江、上海、江蘇公司，以及1家安徽、山東、遼寧和福建公司。可見，廣東地區的上市公司不但多而且申請量也比較大。此外，4家廣東公司均為制造業公司，而北京公司均為信息技術公司，而且信息技術公司的專利申請以發明為主；上榜的20家企業以發明和實用新型專利申請為主，外觀涉及專利較少。
圖4創業板上市公司的專利申請人排名
數據來源：incopat數據庫
5、電學、物理、作業和運輸相關領域的技術創新較多
圖5和圖6是創業板上市公司的專利申請IPC分布情況�？梢钥闯觯贖（電學）、BG（物理）、B（作業；運輸）領域的專利明顯多于其他領域，其他專利申請分布在C（化學；冶金）、A（人類生活需要）、F（機械工程；照明；加熱；武器；爆破）、E（固定建筑物）和D（紡織；造紙）領域較少。創業板的上市公司涉及到電子信息、軟件、光機電一體化、生物、醫藥、醫療器械、新材料、新能源等產業領域較多，因此電學、物理、作業和運輸相關領域的技術創新較多，也是國家鼓勵發展的高新技術產業。
再具體為，G06F電數字數據處理（基于特定計算模型的計算機系統入G06N）、H04L數字信息的傳輸，例如電報通信（電報和電話通信的公用設備入H04M）、G01N借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料（除免疫測定法以外包括酶或微生物的測量或試驗入C12M，C12Q）、H01M 用于直接轉變化學能為電能的方法或裝置，例如電池組〔2〕（一般電化學的方法或裝置入C25；用于轉變光或熱為電能的半導體或其他固態器件入H01L，例如H01L31/00，H01L35/00，H01L37/00）、B65G 運輸或貯存裝置，例如裝載或傾卸用輸送機、車間輸送機系統或氣動管道輸送機（包裝用的入B65B；搬運薄的或細絲狀材料如紙張或細絲入B65H；起重機入B66C；便攜式或可移動的舉升或牽引器具，如升降機入B66D；用于裝載或卸載目的的升降貨物的裝置，如叉車，入B66F9/00；不包括在其他類目中的瓶子、罐、罐頭、木桶、桶或類似容器的排空入B67C9/00；液體分配或轉移入B67D；將壓縮的、液化的或固體化的氣體灌入容器或從容器內排出入F17C；流體用管道系統入F17D）、H04N 圖像通信，如電視、H01L 半導體器件；其他類目中不包括的電固體器件（使用半導體器件的測量入G01；一般電阻器入H01C；磁體、電感器、變壓器入H01F；一般電容器入H01G；電解型器件入H01G9/00；電池組、蓄電池入H01M；波導管、諧振器或波導型線路入H01P；線路連接器、匯流器入H01R；受激發射器件入H01S；機電諧振器入H03H；揚聲器、送話器、留聲機拾音器或類似的聲機電傳感器入H04R；一般電光源入H05B；印刷電路、混合電路、電設備的外殼或結構零部件、電氣元件的組件的制造入H05K；在具有特殊應用的電路中使用的半導體器件見應用相關的小類）、A61B 診斷；外科；鑒定（分析生物材料入G01N，如G01N33/48）、H05K 印刷電路；電設備的外殼或結構零部件；電氣元件組件的制造、G01R 測量電變量；測量磁變量（指示諧振電路的正確調諧入H03J3/12）。
圖5創業板上市公司的專利申請IPC分布（部）
數據來源：incopat數據庫
圖6創業板上市公司的專利申請IPC分布（小組）
數據來源：incopat數據庫
6、小結
（1）創業板上市公司的專利申請總體呈快速增長趨勢；
（2）中國專利申請中，發明專利占48%，實用新型專利占42%，外觀設計專利占9%，專利技術含量有待提高；
（3）廣東、北京、江蘇、浙江、湖南、上海和福建等經濟較發達地區的專利申請量較大；
（4）創業板上市公司的專利申請人排名中福建寧德時代新能源居首位，前20廣東占4位，均為制造業；
（5）電學、物理、作業和運輸相關領域的技術創新較多，與信息技術和制造產業關系密切。
撰寫人：梁婉玲 校對：葉曉瑩
